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北京将严控投融资公司准入建黑名单制度

    之前,有消息传出“北京、上海、深圳工商局开始暂停互联网金融企业的注册”。近期,北京的一项政策显示,没有明确说明要暂停互联网金融企业注册,但将“严格投融资类市场主体准入治理”。

    2016年1月21日,北京市人民政府办公厅印发《北京市进一步做好防备和处理非法集资事情的治理步伐》(以下简称“《治理步伐》”),该《治理步伐》共十条,明确指出了严格投融资类市场主体准入治理;创建金融机构从业人员黑名单制度;没有专门执法力量或执法力量不敷的,可依法提请市工商部分牵头配合予以查处;各行政执法部分在执法历程中,发明非法集资线索,应实时移交金融治理部分,并通报市打非办。

    该《治理步伐》第一条就指出,严格投融资类市场主体准入治理。国度及本市对投融资类市场主体准入治理有明确规定的,严格依法治理。创建投融资类市场主体准入会商机制,增强对名称或经营范畴中含有但不限于“投资、资产、资本、控股、股权投资(基金)、财产(财务)治理、投资(财务、财税、融资、金融、金融办事、理财、贷款)咨询、融资租赁、非融资性包管、互联网金融”等字样或类似字样的市场主体的综合羁系,做好金融风险的源头防备事情。

    《治理步伐》还从普及宣传等方面做了政策指导,并指出,强化大数据监测预警,增强行业数据整合与信息共享。市打非办要通过政府购买大众办事等方法,建立完善大数据监测预警平台,充实利用互联网、大数据等现代信息技能,实时发明非法集资线索。

    在具体治理非法集资方面,《治理步伐》中指出,强化落实行业监督治理责任,创建金融机构从业人员私售理财产品黑名单制度并增强信息共享,对进入黑名单的金融机构从业人员,依法依规实施取消高管人员任职资格和金融从业资格等行业禁入惩戒步伐。

    《治理步伐》还强调,增强事中事后羁系。各区政府、市有关部分要综合运用信用分类羁系、定向抽查查抄、信息公示、风险警示约谈、创建黑名单等方法,从源头上排查非法集资线索,特别要对有非法集资记录的市场主体进行重点监测,发明异常经营行为实时接纳有效步伐。行业主管、羁系部分在发明违法违规行为后,有专门执法力量的,由其牵头卖力查处;没有专门执法力量或执法力量不敷的,可依法提请市工商部分牵头配合予以查处。各行政执法部分在执法历程中,发明非法集资线索,应实时移交金融治理部分,并通报市打非办。

    2015年10月19日,国务院宣布了《国务院关于进一步做好防备和处理非法集资事情的意见》(以下简称“《意见》”),其中提到各地区、各有关部分要高度重视,从保持经济平稳生长和维护社会调和稳定的大局出发,加大防备和处理力度,创建和完善长效机制,果断守住不产生系统性区域性金融风险底线。《北京市进一步做好防备和处理非法集资事情的治理步伐》的通知提到,该《治理步伐》正是为落实国务院《意见》而颁布的。

    以下为《治理步伐》十条全文:

    北京市进一步做好防备和处理非法集资事情的治理步伐

    为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神,认真落实《国务院关于进一步做好防备和处理非法集资事情的意见》(国发〔2015〕59号),主动适应经济生长新常态,正确处理惩罚稳增长、防风险、保稳定的干系,推动互联网金融康健生长,积极防备化解非法集资风险隐患,果断停止非法集资高发态势,果断守住不产生系统性区域性金融风险底线,切实维护首都金融宁静和社会稳定,特制定本治理步伐。

    第一条 严格投融资类市场主体准入治理。国度及本市对投融资类市场主体准入治理有明确规定的,严格依法治理。创建投融资类市场主体准入会商机制,增强对名称或经营范畴中含有但不限于“投资、资产、资本、控股、股权投资(基金)、财产(财务)治理、投资(财务、财税、融资、金融、金融办事、理财、贷款)咨询、融资租赁、非融资性包管、互联网金融”等字样或类似字样的市场主体的综合羁系,做好金融风险的源头防备事情。

    增强信用羁系和行业自律治理。创建涉嫌非法集资市场主体(包罗法人、实际控制人、署理人、中间人等)信用信息归集机制,将对此类主体的抽查查抄、行政处罚、投诉举报和日常羁系类信息纳入北京市企业信用信息系统。充实发挥信用信息公示作用,通过北京市企业信用信息网对涉嫌非法集资市场主体的行政处罚等警示信息进行公示,实时向社会提示风险。金融治理部分、市工商部分要运用大数据技能增强信息阐发,创建行业(领域)黑名单制度和联合惩戒事情机制,增强行政羁系性约束和惩戒;积极支持行业协会制定并执行行业准入标准和自律规矩。行业协会要增强行业自律治理,对投资理财、非融资性包管、P2P网络借贷等重点领域增强风险监控;创建并共享违反金融从业禁止性规定、存在信用瑕疵人员的清单;创建理财产品登记和信息披露平台,定期向行业主管、羁系部分陈诉行业经营状况、资金投向、风险排查情况;督促会员机构严格资金存管,在银行创建独立存管账户,实现客户资金与自有资金分账治理;增强风险警示,开展第三方评估,实时向投资人提示风险。

    第二条 遍及普及金融知识,增强金融风险教育。市打击非法集资和非法证券经营运动事情协调小组办公室(以下简称市打非办)卖力指导防备和处理非法集资宣传教育事情,充实运用种种媒介或载体,以执法政策解读、典范案例剖析、投资风险教育等方法,增强宣传教育的遍及性、针对性、有效性。媒体要加大对金融知识宣传普及和投资风险教育事情力度。金融机构要认真履行宣传教育义务,在营业场合醒目位置张贴非法集资风险警示标识。推动防备和处理非法集资宣传教育运动进构造、进企业、进学校、进家庭、进社区、进村镇,实现宣传教育全笼罩。

    第三条 发动社会各方面力量遍及参加。各区政府要有效落实属地治理职责,充实发挥资源统筹变更、靠近下层一线优势,利用下层群众自治的经验和优势,群防群治,做好本行政区域内风险排查、监测预警、协同处理、宣传教育和维护稳定等事情。充实发挥社会各方面力量的作用,创建大学生村官、社会志愿者、下层社会组织和宽大群众自动自发、遍及参加的防备预警机制。市打非办要加快创建非法集资举报嘉奖制度,并充实发挥12345(市非紧抢救助办事热线)和打非随手拍举报作用,遍及发动群众检举揭发非法集资运动。

    第四条 增强告白和网络资讯信息治理。对付公安构造认定涉嫌经济犯法以及金融治理部分认为涉嫌组成非法集资运动的,媒体应当立即停止宣布与其有关的任何形式的告白。媒体要强化对投融资类告白审查的执法意识和责任意识。市网络治理、通信治理等部分要增强对网络和通讯东西的监督治理,防备非法集资信息流传。相关部分要做好投资理财小告白和资讯信息的清理整治事情。

    第五条 强化大数据监测预警,增强行业数据整合与信息共享。市打非办要通过政府购买大众办事等方法,建立完善大数据监测预警平台,充实利用互联网、大数据等现代信息技能,实时发明非法集资线索。金融治理部分要督促金融机构在严格执行大额可疑资金陈诉制度底子上,对种种账户交易中涉嫌非法集资资金异动情况进行阐发识别,并将有关情况实时提供给市打非办。

    第六条 强化落实行业监督治理责任。各行业主管、羁系部分凭据“谁审批、谁羁系,谁主管、谁羁系”和管行业必须管风险的原则,创建协同羁系机制,增强综合羁系和预警防备,确保所有行业(领域)非法集资羁系防备不留真空,特别是要结合首都金融创新生长实际,做到金融新业态羁系全笼罩。对需要经过市场准入许可的行业(领域),由准入羁系部分卖力本行业(领域)非法集资的防备、监测和预警事情;对无需市场准入许可,但有明确主管部分指导、范例和促进的行业(领域),由主管部分牵头卖力本行业(领域)非法集资的防备、监测和预警事情;对付投资公司、投资咨询类公司等没有明确主管、羁系部分的行业(领域),由各区政府会同市相关部分充实利用现有市场羁系手段,强化综合羁系,防备非法集资风险。金融治理部分要督促金融机构增强内部治理,创建金融机构从业人员私售理财产品黑名单制度并增强信息共享,对进入黑名单的金融机构从业人员,依法依规实施取消高管人员任职资格和金融从业资格等行业禁入惩戒步伐。

    第七条 增强事中事后羁系。行业主管、羁系部分要增强对所主管、羁系机构和业务的风险排查和行政执法,增强监测预警和事中事后羁系,做到早发明、早预防、早处理。市工商、税务、统计等有关部分要增强对无照经营、本地注册异地经营、异地注册本地经营等市场主体的监督治理。各区政府、市有关部分要综合运用信用分类羁系、定向抽查查抄、信息公示、风险警示约谈、创建黑名单等方法,从源头上排查非法集资线索,特别要对有非法集资记录的市场主体进行重点监测,发明异常经营行为实时接纳有效步伐。行业主管、羁系部分在发明违法违规行为后,有专门执法力量的,由其牵头卖力查处;没有专门执法力量或执法力量不敷的,可依法提请市工商部分牵头配合予以查处。各行政执法部分在执法历程中,发明非法集资线索,应实时移交金融治理部分,并通报市打非办。

    第八条 依法统筹案件处理事情。对付重大非法集资案件,要创建专项事情小组,增强政策指导,对罪名适用、量刑标准、涉案财物处理等重点问题进行会商研判。公安、银监部分要加快推动创建银行涉案账户资金网络查控机制,金融治理部分要指导金融机构协助公安构造和司法构造做好涉案资产查封、资金账户查询和冻结等事情。创建涉案资产登记处理信息平台、项目托管经营机制和易贬值、易灭失等特殊资产快速处理机制,最大限度追赃减损,维护群众正当权益。创建全历程维稳机制,落实属地责任,非法集资市场主体注册地所在区政府要创建会合接待事情站,做好信访接待等事情。

    第九条 增强跨区域协同处理。对峙统一指挥协调、统一办案要求、统一资产处理、分别侦查诉讼、分别落实维稳的事情原则,本市卖力牵头处理时,积极主动落实牵头责任,依法依规、公平公平地制定统一处理方案,增强与其他涉案省(自治区、直辖市)的相同协调,定期通报事情进展情况;本市协办处理时,要大力大举支持配合,切实履行协助义务。创建与国度处理非法集资部际联席聚会会议办公室及其他省(自治区、直辖市)有关方面的相同会商机制,增强跨区域、跨部分协作,配合解决办案难题,提高案件查处效率。

    第十条 增强事情保障。要进一步做好防备和处理非法集资的人员、经费等保障事情。市、区财务部分要公道保障防备和处理非法集资事情相关经费,并纳入同级政府预算。

    本步伐自宣布之日起实施。


文章来源:新浪科技       点击数:1843      更新时间:2016-03-02      [封闭窗口]
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